职业股民：股市精英透视——新社会群体研究丛书


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收藏	职业股民：股市精英透视——新社会群体研究丛书作者:潘伟荣, 分类:财政税收人气: 装帧:胶版纸 / 简裝本 / 358页 / 227000字 ISBN(10位/13位):7801904281 出版:社会科学文献出版社于2005-01- 1出版定价:¥26元标签(Tags):管理学财务管理金融投资财政税收证券股票收藏人数：

简介:

先天不足的中国股市，已经走过了14年的风雨历程。爱之者有之，恨之者有之，但却有一群非完全股东、非完全投资者、非完全投机者的人们，默默无闻地以炒股为职业，通过新兴加转轨的股市实现了发财梦，这群人就是从千万股民群体中分化出来的股市精英——职业股民群体。职业股民的生存机制是什么？他们在波潏诡秘的市场中有何制胜秘诀？成为股市精英后，职业股民在社会加速转型过程中的社会地位如何界定？他们在我国资本市场处于新一轮大裂变的时期，又将如何变化……本书从社会学、经济社会学视角为您提供一个全新的诠释。

第一章导论
第一节问题的提出
第二节研究内容
第三节研究方法
第二章制度诱导与职业股民的生成
第一节证券市场发展与投资者、投机者群体的形成
第二节我国股票市场产生与股民群体的壮大
第三节职业股民的总体特征
第四节职业股民生成模型
第三章理性投机：职业股民的制胜之道
第一节炒股的集群行为特征与职业股民“理性投机”策略的形成
第二节职业股民炒股行为“理性投机”的理性特征
第三节职业股民炒股行为“理性投机”的非理性表现
第四章从“炼狱”到“天堂”：职业股民心理特征
第一节股市是一个逐利的心理战场
第二节职业股民的基本心理特征
第三节职业股民的股市态度与心理素质
第五章率先富裕与职业股民生活方式
第一节职业股民生活方式的总体特征
第二节职业股民的消费方式
第三节职业股民的闲暇生活方式
第四节职业股民生活方式“寄生性”和“腐朽性”问题的探讨
第六章职业股民“股市化”与证券市场社会功能传递
第一节证券市场具有相应的社会功能
第二节职业股民“股市化”为中心的继续社会化
第三节职业股民的股市角色对其他社会角色的扩散效应
第七章职业股民群体的未来
第一节新兴的一个社会阶层
第二节职业股民群体的社会流动
第三节我国股市发展规模与职业股民阶层的扩大
第八章总结与思考
第一节主要结论
第二节需要进一步思考与探讨的问题
主要参考文献
附录一：个被访职业股民基本情况简表
附录二：个被访职业股民生成及其股市职业生涯概况
后记

内容摘要:

序言如果把1844年鸦片战争看成是我国从传统社会向近代社会转型起点的话，那么我国社会转型时间是相当漫长的，道路也非常曲折。但无论用什么样的标准或方法来衡量，应当承认，改革开放20多年来，我国社会正处于加速转型阶段。尽管推动这20多年加速转型的因素是多方面的，然而不容忽视的是，市场经济体制替代计划经济体制是使我国社会转型加速的重要动力，为此市场经济对我国社会加速转型具体起到什么样的作用和功能，一直是近些年来我国社会科学界探讨和研究的话题，而且不同学科相互渗透进行综合研究也成为一种趋势，其中经济学和社会学对此研究非常之多。如果说经济学注重探讨市场经济对资源配置的影响，其关注的要点是市场经济配置经济资源的机制和作用，解决了困扰我国经济现代化的内在难题；那么社会学关注的是市场经济对社会结构的分析，它解决了市场经济对社会资源配置过程中社会结构变迁的内在动因。社会结构简言之就是指社会群体或阶层在社会中的相对稳定的动态关系。研究当前我国社会结构的变化，如果脱离市场经济体制替代计划经济体制对社会群体或阶层的影响，显然是不全面的。目前来看，对市场经济体制影响社会结构的分析，学术界总体上还处于一种理论层面的探讨，如何探讨市场经济发展，特别是某种市场经济类别具体造就新兴社会群体或社会阶层的著作还不多。潘伟荣的博士论文对此可谓是一个开拓。
市场经济可以划分为若干层次，资本市场是市场经济的高级形态已经得到了实践证实和理论的求证。在我国计划经济体制存在多年的情况下，作为市场经济高级形态的资本市场的发展对社会结构将产生什么样的影响呢？本篇论文从一个侧面做了解答。资本市场对社会群体的造就，用西方经济学或金融学的标准来衡量，大致可以划分为上市公司群体和投资者群体（上市公司群体就是美国社会学家科尔曼所说的公司法人群体），应当承认，从资本市场组成结构要素角度看，两者是相互影响的，同时也属于当前社会两个不同的群体的范畴，但从社会结构要素角度看，投资者群体是基础性的，因为这个群体是实实在在的人组成，而法人群体有虚拟的特点。毫无疑问，作为转型时期的我国资本市场发展不同于西方市场经济发展多年的成熟证券市场，其具体特点就是新兴加转轨的市场，那么在这个市场背景下，由此引致的投资者群体具有什么样的特点呢？这正是这篇论文所要回答的问题，也是这篇论文选题的最大特色。
正是我国社会转型的影响，或者说我国资本市场嵌入社会转型大背景的原因，研究我国投资者群体不能简单套用西方成熟资本市场的一些概念。本文作者从我国社会加速转型角度出发，对我国资本市场的投资者群体，用现实生活中产生的股民一词对此进行了理论概括，并将“股民”一词纳入了社会学研究的范畴，指出：股民是人们对我国证券市场上买卖股票人们的特殊称谓，是我国资本市场的独创。股民是对西方成熟市场经济体制下经济学名词“个人投资者”、法律学术语“个人股东”、证券市场实践中“个人投机者”，在我国社会转型时期特殊的股票市场条件下难以区分的统称。“股民”的含义是多重的，用规范的西方成熟市场理论很难对其进行全面地分析，尽管某个学科进行分析均有一定的意义，但仅仅揭示了其部分的内涵。“股民”这个概念反映了我国社会加速转型期证券市场新兴加转轨的内在特质，同时折射出我国计划经济体制向市场经济体制转轨的社会历史背景，社会学对此进行分析可能会达到全面的效果，所以对来源于我国社会生活及证券市场实践的“股民”一词是完全可以并应当纳入社会学研究的范畴。
在阐述“股民”概念的社会学含义后，本文用韦伯的理想类型分析方法，以职业股民作为研究我国转型时期股民群体的理想类型，对我国资本市场发展引致的这个新兴群体进行了认真细致的分析，对该群体的现状进行了全面的透视。本文对职业股民群体的研究大致通过两个线索进行的，一个线索就是探讨了职业股民群体在我国新兴加转轨的股票市场中的地位及行为，指出我国股民不能成为西方标准经济学所说的投资者或股东的基本原因：一个原因就是交易所的成立客观上使投资者或股东身份淡化，另外一个原因在于我国股票市场上上市公司重融资、轻回报行为又使得股民为非完全的投资者、非完全的股东、非完全的投机者，职业股民在我国不规范股市的成功秘诀——理性投机的形成也正是适应我国特殊股市的结果。本文还具体分析了职业股民炒股成功时的心理因素，现实感很强。第二个线索就是探讨了职业股民群体作为一个新兴的社会群体，他们在我国社会结构中的地位和行为。由于职业股民群体是股票市场的理性投机的成功者，按照目前社会群体或阶层划分的几个标准来分析，职业股民群体在社会结构中的地位处于中产阶层及富裕群体或阶层，本文从生活方式等几个方面对此详细地分析和研究，同时从理论和事实角度对传统的将股票市场投资者、投机者划归为食利者阶层进行了分析，认为职业股民群体是一个新兴的食利者阶层。
对于资本市场作为市场经济的高级形态，其推动经济发展的功能，经济学或金融学已经进行了较为系统地概括。从社会学或经济社会学角度而言，经济系统是社会系统的一个主要组成部分，经济系统和社会系统本身是相互渗透和影响的，然而经济系统如何对社会系统产生影响，应当承认理论层面阐述得相当多，那么在我国社会转型时期，特别是在我国市场经济发展总体处于较为落后的情况下，股票市场作为市场经济的高级系统，其在我国的发展对社会系统将产生什么样的影响呢？换言之，资本市场的社会功能是什么，这个问题的提出本身就是一个创新，同时也是较难以回答的问题，因为就目前而言，这个问题在学术界还是第一次被正式提出，这也是本篇论文又一个具有开拓性的创新之处。本文从资本市场对职业股民群体再社会化角度及职业股民群体股市角色对其社会角色和家庭角色的影响进行了探讨。
正如本文作者所言，把我国资本市场上作为出资者的个人投资者称为股民有其内在的社会学含义，即我国社会转型时期市场经济处于不发达情况条件下所特有的。因此作为一个群体或社会阶层，其未来发展的趋势，也可以从两个角度进行分析：从职业股民群体在股票市场的地位来看，在我国资本市场没有解决股权分割的先天性缺陷之前，我国股民要成为西方标准市场经济的投资者或股东还有很长的路要走；从职业股民群体在我国社会结构的地位来看，职业股民群体作为一个社会阶层，他们是社会上的中产阶层或富裕群体，这对我国社会现代化所需的大力培育中产阶级将起到一定的作用，因此职业股民群体的未来发展对我国社会结构的完善将具有积极的意义。
需要指出的是，本文作者在我国证券市场从业已经有10多年的历史，对我国资本市场发展的历程了解比较深刻，对我国证券市场发展的各方面影响也有很深的体会和思考，从某种意义上讲，本书也是本文作者对我国证券市场发展思考的结果之一，不过是通过社会学的思维和方法进行的思考。值得一提的是，职业股民群体个人的发家史有很多的私密性，因此通过抽样调查是很难对该群体进行研究的，即使通过个案调查，一般人也很难与这个群体进行有效沟通。本文作者利用自身的优势，对该群体进行了较好的研究，这也是本文能够成功的原因之一。同时20个个案在我国特殊资本市场上奋斗的发家史对那些想通过资本市场实现发财梦的人们来说，也有很好的借鉴意义。也正是本文采用了个案研究的方法，使本文的一些推论探索性很强，仍需进一步完善。
作为老朋友，从与作者的平时沟通和交流中，得知作者还想通过社会学对我国转型时期的股票市场进行进一步研究，譬如我国转型时期上市公司行为研究、通过社会学视角研究我国股票市场开创诸如证券社会学新学科等，希望作者在未来的工作和研究中在这方面取得更多的研究成果，为社会学研究社会经济领域问题作出更多的贡献。
朱力 2004年9月30日于南京大学前言股民是泛指随着我国资本市场10多年蓬勃发展过程中兴起的规模不断壮大的买卖股票的人或人群。职业股民是指以炒股为职业的股民，他们是在股票市场取得成功的，并从股民群体中分化出来的股市精英。职业股民是如何生成的？他们成为股市精英的制胜之道是什么？他们在社会经济生活中的地位如何？他们的社会行为又是如何传递和扩散股市功能的？他们的未来发展趋势如何呢？对这些问题进行社会学研究具有重要的现实意义和理论意义。本研究从社会学、经济社会学领域出发，选择南京市作为研究的一个样本社区，以深度的无结构访谈调查方法，在综合利用相关文献资料的基础上，对职业股民展开了较为全面和系统的研究。
第一章导论中，首先对产生于日常生活和我国资本市场实践中的“股民”这一词汇，用社会学视角对其内涵展开了充分的分析，在将其引进社会学研究范畴后，作为本文研究的逻辑起点，引导出本文分析的主题——职业股民的社会学研究。股民是我国特殊资本市场条件下的独创，是在我国社会转型时期特殊的股票市场条件下的个人投资者、个人股东及个人投机者三者难以区分的统称。股民这个概念不仅反映了我国社会加速转型期证券市场新兴加转轨的内在特质，而且还折射出我国计划经济向市场经济转轨的社会历史背景。以炒股为职业的职业股民，是从股民群体中分化出来的证券市场运作的成功者，是股民群体的精英，也是股市精英。职业股民整天必须与变幻莫测的股市打交道，而且还必须要通过炒股获取收益来维持生计，因此通过研究职业股民可以反映股民群体与我国股市发展的全面关系；与一般兼职股民群体较为松散的情况相比，职业股民群体无论从对市场的参与度，还是其占股民群体的相对平稳的比例现状来看，对职业股民群体的研究也可以反映股票市场发展对我国社会结构变迁的影响，所以职业股民可以看做研究股民群体的“理想类型”。
围绕本研究的主题，本研究的分析和描述框架大致从职业股民在我国股票市场上的地位和行为及其在我国社会结构中的地位和行为这两个视角进行。第一个视角包括第二章、第三章和第四章，第二个研究视角包括第五章、第六章和第七章。
第二章在阐述投资者、投机者群体与证券市场发展关系的基础上，分析了我国股票交易所市场的产生和发展是股民群体和职业股民群体产生、发展和壮大的制度诱导背景。作为股民群体中分化出来的精英阶层，职业股民与一般股民呈现不同的特征，这些特征一方面反映了他们与一般股民群体共同“嵌入”我国社会转型大背景下证券市场发展制度安排的共性，另一方面也反映了他们生成的个性品质。职业股民的生成表面上是他们在股票市场上通过炒股发家致富的历史，实际上也是我国社会加速转型条件下股票市场发展的特殊制度背景安排与他们追求财富而在股票市场奋斗的个性风格品质共同作用的过程。每个职业股民个案从一般股民演化出来的路径各有千秋，但有一定的普遍性，这个普遍性构成了职业股民生成的一般机制模型。
第三章探讨了我国职业股民如何在我国现有新兴加转轨证券市场制度背景下，结合证券市场自身的运行规律，总结出的在我国股票市场上的制胜之道——理性基础上的非理性的理性投机策略，同时分析了不能将我国独特的股民概念称为投资者或股东的社会历史背景。
第四章从心理角度揭示了职业股民作为股民群体精英的独特的心理特征和心理素质，具体分析了职业股民能够在变幻莫测的证券市场取得成功的心理因素。
第五章阐述了职业股民作为目前我国社会上率先富裕的社会群体及其在生活方式上的种种表现。职业股民生活方式最突出的特点表现在：职业方式与生活方式相互结合、消费前卫和传统并存、拥有最富有闲暇时间等。本章还根据证券市场发展对食利者阶层变化的分析，指出：传统的带有意识形态色彩的将职业股民视为食利者并认为他们的生活方式是寄生的和腐朽的观点必须重新省视。
第六章通过职业股民作为资本市场的实践者，探讨了证券市场的社会功能。证券市场的经济功能已经为人们所熟知，实际上证券市场在发挥经济功能的过程中，无时不对社会各方面产生影响，因此证券市场含有相应的社会功能。如果说炒股行为是职业股民通过股市获得经济资源梦想的“职业”行为，是他们的证券市场行为，那么在他们实施作为正常“社会人”需求的社会行为的过程中，均不知不觉地受到其炒股行为及股市的影响，而这个影响也为股票市场社会功能的实现起到了传递作用。这种传递作用一方面可以从职业股民在炒股过程中形成的以“股市化”内容的继续社会化来体现，另一方面也可以通过职业股民在完成“股市化”为中心的继续社会化过程中形成的股市角色与社会互动而彰显出的股市角色对其社会角色及家庭角色的影响来进行分析。
第七章根据韦伯的社会分层理论，指出职业股民可以看成是一个新兴的社会阶层。通过分析我国证券市场发展战略及未来发展趋势，指出2004年2月1日国务院公布的《九条意见》，第一次将股票市场发展提高到为实现我国现代化和全面建设小康社会的战略高度，预示着我国资本市场在21世纪头20年内的快速健康发展，也将进一步推动股民群体及职业股民阶层的进一步壮大。但由于我国资本市场存在先天性的缺陷，要使股民在我国资本市场上成为股东或投资者，还有漫长的路要走，职业股民成为职业投资者也非常困难，职业股民在我国将长期存在。就社会地位而言，职业股民作为目前我国社会结构中的富裕阶层，对未来我国中产阶层的形成也将做出一定的贡献。
第八章对全文研究进行了总结，并在此基础上提出了若干需进一步探讨和思考的问题。

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