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证券市场基础知识作者:吴晓求,分类:文学 人气: 装帧:平装 / 32开 / 404页 / 0字 ISBN(10位/13位):7300023932 出版:中国人民大学出版社于1998-05- 1出版 定价:¥19.5元 标签(Tags): 收藏人数： |
| 简介: |
| 目录: |
| 目录 第一章 证券市场概述 第一节 证券与证券市场 一 证券 二 证券市场 三 证券市场的产生与发展 第二节 证券市场参与者 一 证券市场主体 二 证券市场中介 三 自律性组织 四 证券监管机构 第三节 证券市场的地位与功能 一 证券市场的地位 二 证券市场的基本功能 三 证券市场的运行效率 第二章 股票 第一节 股份有限公司 一 股份有限公司的性质 二 股份有限公司的设立 三 股份有限公司的组织结构 四 股份有限公司的财务与会计 五 股份有限公司的合并分立破产解散和清算 第二节 股票的特征与类型 一 股票的定义 二 股票与有关概念的比较 三 股票的性质 四 股票的特征 五 股票的类型 第三节 普通股股票与优先股股票 一 普通股股票的特征 二 普通股股票的种类 三 普通股股票股东享有的权利 四 优先股股票的特征 五 优先股股票的种类 第四节 我国现行的股票类型 一 国家股 二 法人股 三 公众股 四 外资股 第三章 债券 第一节 债券概述 一 债券的定义和特征 二 债券的分类 三 债券的偿还方式 四 债券与股票的比较 第二节 公债 一 公债的定义和特点 二 国家债券 三 地方政府债券 第三节 金融债券与公司债券 一 金融债券的定义及特征 二 公司债券的定义及特征 三 公司债券分类 四 我国的企业债券 第四节 国际债券 一 国际债券的定义 二 发行国际债券的原因 三 国际债券的特点 四 国际债券的种类 五 我国的国际债券 第四章 投资基金 第一节 投资基金概述 一 投资基金 二 投资基金的产生与发展 三 投资基金的特点 四 投资基金的分类 五 投资基金的业务种类 六 基金的费用 七 基金资产的估值与净资产的计算 八 封闭式基金的期限 九 基金证券的发行、上市和流通 第二节 投资基金管理与托管机构 一 基金管理人 二 基金托管人（信托人） 第五章 金融衍生工具 第一节 金融期货与期权 一 金融期货 二 金融期权 三 金融期货与期权的区别 第二节 可转换证券 一 可转换证券的概念 二 可转换证券的意义 三 可转换证券的特点 四 可转换证券的要素 五 与可转换证券发行有关的中介机构 六 我国对可转换证券的实践 第三节 其他衍生工具 一 存托凭证 二 认股权证 三 优先认股权 四 备兑凭证 第六章 证券机构 第一节 证券经营机构 一 证券经营机构的定义 二 证券经营机构的产生和发展 三 证券经营机构的类型 四 证券经营机构的地位和作用 五 证券经营机构的主要业务 六 证券经营机构的发展趋势 第二节 证券服务机构 一 证券登记结算公司 二 证券投资咨询公司 三 其他证券服务机构 第七章 证券市场运行 第一节 证券发行和流通市场 一 证券发行市场 二 证券交易所 三 场外交易市场 第二节 证券价格和价格指数 一 股票的价格 二 债券的价格 三 股票价格指数 第三节 证券投资的收益和风险 一 证券投资收益 二 证券投资风险 第八章 证券市场法规体系与监管构架 第一节 证券市场法规体系 一 国家法律 二 行政法规 三 部门规章 第二节 证券市场监管体系 一 证券市场监管的意义和对象 二 证券市场监管的原则与内容 三 证券市场监管的方式与手段 四 证券市场监管模式 五 证券监管与自律机构 六 中国的证券监管机构 七 中国的自律监管机构 八 证券监管的法律规范 第三节 证券市场监管的主要内容 一 对证券发行市场的监管 二 对证券交易市场的监管 三 对证券经营机构的监管 四 对证券业从业人员的监管 五 对证券交易所的监管 六 对证券投资者的监管 七 对证券欺诈行为的监管 第九章 证券业从业人员的道德规范和行为准则 第一节 证券业从业人员的道德规范 一 一般性职业道德的基本原则和基本规范 二 证券业从业人员的道德规范 第二节 证券业从业人员的行为准则 一 证券业从业人员行为准则的依据 二 保证性行为 三 禁止性行为 四 其他禁止行为 五 法律责任 第二版后记 |
| 内容摘要: |
| 2.股份有限公司的资本由不同的所有者投入，发起人不得少 于法定最低人数 设立股份有限公司的一个重要目的是向社会公众广泛筹集资 金，如果股东人数过少，显然达不到这一目的；同时，由于股份 有限公司在发起时即已涉及到公众投资者的利益和资金安全，如 果发起人数过少，一旦某一发起人发生信用危机，则可能殃及广 大股东的利益，故《公司法》对发起人的数目也进行了规定。《公 司法》第73条要求股份有限公司“发起人符合法定人数”；第75 条规定“设立股份有限公司，应当有5人以上为发起人，其中须 有过半数的发起人在中国境内有住所。国有企业改建为股份有限 公司的，发起人可以少于5人，但应当采取募集设立方式”。我国 《公司法》未对股份有限公司股东的最低人数做出规定，从国外的 情况看，法国规定为7人；德国为5人；意大利和奥地利为2人。 理解上应将发起人的最低人数限制也视为公司股东人数的最低限 制，如果在公司存续过程中，股东人数少于5人，则应作公司形 式的变更。 3.股份有限公司的股本（资本）全部划分为等额股份 股份有限公司的资本划分为若干股份，且每股价值相等，以 股票的形式表现，这是股份有限公司的重要特征之一。有的有限 责任公司为了便于今后向股份有限公司转换，也将资本划分为等 额股份，但这并不意味其属于股份有限公司。采用等额股份这一 作法，对股份有限公司有特殊的法律意义和实际作用：（1）能够 推动股份有限公司集资活动的标准化，即由于每股价值相等，投 资者可以根据自己的具体情况确定认购的数量，而无须复杂的计 算。（2）能够使股份有限公司针对不同类型的潜在的投资者募集 资本，即通过确定每股的实际价值，当其价值低时，可吸收大量 持有少量资本的投资者；其价值高时，吸收拥有大量资本的股东。 （3）便于股东参与特别是投票决定股份有限公司的决策事宜，也 利于股息及红利的计算和交付。 4.股份有限公司的股票可依法自由转让 股份有限公司是最典型的资合公司，在法律上，各股东之间 形成共同投资关系，但并不要求股东间的信任关系。这种仅以投 资或资本为基础的公司特点，使自由转让股票成为可能。股票的 转让只影响到原股东的地位和新投资者的身份，与公司的资本及 地位无直接关系，因而股东部分或全部地转让股票，虽使股东人 数处于不稳定状态，却可以保持股份有限公司的长期稳定。《公司 法》第143条、144条、145条规定：股东持有的股份可以依法转 让；股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易所进行；记名 股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。 此外，有限责任公司的股东虽可以转让其股份，但受到若干限制， 如取得其他股东的同意，其他股东的优先购买权等等。我国有的 公司名为股份有限公司，但又禁止股东转让其股份，这不是规范 的股份有限公司。 |
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