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证券发行与承销(第三版、第三册)作者:吴晓求,周升业,陈共,分类:文学 人气: 装帧:0 / 32开 / 316页 / 0字 ISBN(10位/13位):7500544960 出版:中国财政经济出版社于2000-02- 1出版 定价:¥18.5元 标签(Tags): 收藏人数： |
| 简介: |
| 本部分册产要内容包括：股份公司理论与实务；股票、债券、基金发行与承销的理论与实务。通过对本部分的学习，要求掌握有关证券发行的基本知识和证券承销的基本业务技能。本部分适用对象为参加证券代理发行从业资格和投资顾问从业资格考试的从业人员。 |
| 目录: |
| 目录 第一章股份有限公司概述…………………………………（ l） 第一节股份有限公司的设立…………………………（l） 第二节股份有限公司的股份和公司债………………（8） 第三节股份有限公司的股东和组织机构……………（15） 第四节股份有限公司的财务会计…………………（26） 第五节股份有限公司的变更、破产和解散…………（33） 第二章企业的股份制改组…………………………………（41〕 第一节企业股份制改组的程序………………………（41） 第二节股份制改组的资产评估及产权界定…………（63） 第三节股份制改组的财务审计………………………（79） 第四节股份制改组的法律意见书……………………（86） 第三章证券发行概述……………………………………（90） 第一节证券发行的一般理论…………………………（90） 第二节我国证券发行与承销的基本原则…………（96） 第四章股票的发行与承销…………………………………（100） 第一节股票发行的目的和条件………………………（100） 第二节股票发行与承销准备…………………………（105） 第三节股票发行与承销的实施………………………（137） 第四节股票发行价格与发行费用……………………（156） 第五章债券的发行与承销…………………………………（163） 第一节债券发行的目的与条件………………………（163） 第二节债券发行制度及程序…………………………（170） 第三节债券的信用评级………………………………（177） 第四节我国的债券发行管理…………………………（184） 第六章我国的国债发行与承销……………………………（191） 第一节国债一级自营商………………………………（191） 第二节我国国债的发行方式………………………（196） 第三节国债承销程序与策略…………………………（200） 第四节国债承销的价格、风险和收益………………（203） 第七章证券投资基金的发行……………………………（208） 第一节基金发行概述…………………………………（208） 第二节基金的设立……………………………………（21O） 第三节基金的发行与认购……………………………（235） 第八章境外筹资与国际证券发行…………………………（243） 第一节外资股的发行…………………………………（243） 第二节国际债券的发行………………………………（269） 第九章证券发行与上市的信息披露制度…………………（288） 第一节招股说明书与上市公告书……………………（288） 第二节配股说明书……………………………………（312） 后记…………………………………………………………（316） |
| 内容摘要: |
| 净资产的 50％”的规定；又如，法律、行政法规对设立公司规 定必须报经审批的，在公司登记前应依法办理审批手续。 3．股份有限公司的设立程序。股份有限公司的设立一般应 当经过确定发起人、申请与报批、募股缴资、创立、注册登记等 五个步骤。 （1）确定发起人，签订发起协议。发起人签订发起协议， 确定设立公司的总体方案，明确各方应当承担的责任。签订发起 协议后，可以委托一个发起人办理设立公司的申请手续。 （2）申请与报批。完成了一定的筹备事项后，发起人向国 务院授权部门或者省级人民政府提出发行股票和设立股份有限公 司的申请，同时向工商行政管理部门提出名称预登记的申请。需 要向社会公开募集股份的，还需要取得地方人民政府或中央企业 主管部门以及国家证券主管部门的批准。涉及到国有资产、基本 建设项目、外商投资的，还要分别向有关部门报批。 （3）募股缴资。获得设立股份有限公司的批复以后，应当 进行募股缴资工作。 以发起方式设立的，各发起人应当制定公司章程，依据章程 的规定书面认足全部股份，并立即交纳全部股款或办理财产权的 转移手续。 以募集方式设立的，发起人定立公司章程后，以书面认购部 分股份，该部分不得少于公司股份总数的 35％。发起人认购后， 其余部分向社会公众募集。 股款缴足后，由法定的验资机构出具证明。 （4）创立。股款缴足后，采用发起方式设立的公司应当召开全 体发起人大会，选举董事会和监事会，通过公司的正式章程。 采用募集设立方式的，发起人于股款缴足后30日内召开公 司创立大会，通过公司章程、选举公司的董事会和监事会成员， 4 对有关事宜做出审议。 （5）登记。公司创立后，由董事会向公司登记机关报送公 司的批准文件、公司章程、验资报告等文件，办理公司设立登记 手续。根据现有的法律、法规，股份有限公司的登记机关为省级 以上工商行政管理部门。一般是由哪一级部门批准设立股份有限 公司，就在哪一级的工商行政管理部门注册登记。 二、股份有限公司的发起人 1．发起人概述。发起人，也称创办人，指依照法律规定实 施具体发起活动使公司获得成立并在公司章程中签名的人。发起 人既是股份有限公司成立的要件，也是发起或设立行为的实施 者。 总的说来，发起人的职责就是具体实施发起或设立行为。发 起人在筹备公司设立的过程中要完成诸多的事务，主要有以下工 作：签订发起协议；办理各项申报审批手续；聘请中介机构完成 法律要求的会计审计、评估、法律意见等工作；认购股份；交纳 股款；制定发起人报告，制定公司章程；募集设立的，还需要制 作及公告招股说明书，与证券机构签订承销协议，与银行签订代 收股款协议；召开创立大会；办理公司注册登记手续。 2．发起人的资格。设立股份有限公司的发起人应当有5人 以上，其中须有过半数的发起人在中国境内有住所。国有企业改 建为股份有限公司的发起人可以少于5人，但应采取募集设立方 式。国有企业或者国有资产占主导地位的企业按照国家有关规定 改建为境外投资人募集股份并在境外上市的股份有限公司，以发 起方式设立的，发起人可以少于5人。国有企业改组为境内上市 外资股的股份有限公司的发起人可以少于5人。 我国公司法没有对发起人的资格作特别限制，自然人、法人 5 |
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